落實新“國九條” 四部門協同出擊凈化市場新生態

    擇遠

    近日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部門印發《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），自公布之日起施行。

    這是相關部門落實新“國九條”、扎實推動資本市場“1+N”政策落地的重要舉措，是堅持“零容忍”從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動、持續凈化市場生態的重要體現，對維護資本市場秩序，加強行政執法與刑事司法銜接工作，完善執法司法部門配合制約機制，具有積極意義。

    一方面，體現在堅持依法從嚴打擊違法違規行為。比如，《意見》提出，依法從嚴從快從重查處財務造假、侵占上市公司資產、內幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。

    對于資本市場的違法違規行為，監管執法“長牙帶刺”、有棱有角。以2023年為例，根據中國證監會日前公布的數據，查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%。并且，2024年仍將對各類違法違規行為保持高壓態勢。

    稽查執法是維護市場健康穩定發展最鋒利的“牙齒”，也是保護投資者合法權益最堅實的“盾牌”。監管部門重拳出擊，不僅會讓違法違規者真切感覺到痛，也會警醒那些心存僥幸者。

    另一方面，體現在完善協作配合機制。結合《意見》來看，主要體現在完善辦案協作機制、建立健全信息通報機制、建立健全執法司法聯合專項行動機制、建立健全工作會商機制等幾個方面。

    協作與聯動，有助于提高辦案質效，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局；也有助于進一步提升行政刑事銜接效率。根據中國證監會公布的數據，2023年，向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件；公安部日前介紹，聯合證監稽查部門組織開展證券領域重點案件集中收網行動，破獲多起重大內幕交易、操縱證券期貨市場案件，打掉多個實施證券違法犯罪團伙。

    各方協作，從嚴從重打擊資本市場違法違規行為，持續構建“行民刑”的立體化追責體系，就是要讓資本市場的違法違規者付出沉重代價，同時也警示市場參與者要遵紀守法，最終形成“不敢違”“不想違”的市場生態。

    證券監管部門頻頻發聲，釋放出持續從嚴監管、對違法行為“零容忍”的態度。各部門通力合作，對違法違規行為祭出重拳。這些舉措，都是為了持續凈化市場環境、維護市場平穩發展、保護投資者合法權益，為資本市場高質量發展提供有力保障。